国海证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资管理办法 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范和加强公司反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）工作， 建立和实践风险为本的方法，有效预防洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）活动， 根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》《金融机构 反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《证券 公司反洗钱工作指引》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》 等法律、法规、自律规则和公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯 罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金 融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活 动，依法采取相关措施的行为。 本办法所称反恐怖融资，是指为了预防通过金融手段向从事恐怖活动的组织 或者个人提供资金，或者帮助从事恐怖活动的组织或者个人募集、管理或者转移 资金的犯罪活动，依法制定和实施一系列防范措施的行为。 第三条 公司及员工应当严格遵守和执行反洗钱法律、法规，依法履 ...