国海证券股份有限公司廉洁从业制度 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司廉洁从业管理，进一步明确董事会、审计委 员会、高级管理人员、各单位廉洁从业管理职责，促进公司健康发展，根 据《中华人民共和国证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条 例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及 其工作人员廉洁从业实施细则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业 监管的意见》等法律法规、部门规章及规范性文件，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称廉洁从业，是指公司员工在开展证券期货业务及 相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会规定和行业自律规则，遵守 社会公德、商业道德、职业道德和行为规定，公平竞争，合规经营，忠实 勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当 利益。 第三条 公司廉洁从业管理目标为：建立健全廉洁从业内部控制管理 长效机制，明确廉洁从业的责任和具体要求，严肃处理违反廉洁从业规定 的各类行为，切实防范直接或者间接向他人输送不正当 ...