合规办法相关 - 国海证券合规管理办法于2025年10月30日经第十届董事会第十三次会议审议通过[1] - 办法自2025年10月30日施行，2024年8月修订版废止[49] 合规管理目标与原则 - 合规管理目标是建立科学高效体系，覆盖前中后台及各环节，增强自我约束能力[3] - 合规管理遵循坚持党的领导、全面性、独立性、适应性、有效性原则[3] 合规组织架构与职责 - 建立党委领导下全方位、多层次的合规管理组织架构[7] - 董事会决定合规管理目标，对有效性负责，有八项合规管理职责[10] - 审计委员会对合规文化等进行监督，有四项合规管理职责[8] - 总裁负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，有八项合规管理职责[8] - 其他高级管理人员对分管领域合规运营承担责任，有八项合规管理职责[10] - 设立合规总监，由董事会任免，直接向董事会负责[12][16] - 合规总监履行全面的事前、事中、事后合规管理职责[19] - 设立合规部门，在合规总监领导下履行合规管理职责[15] - 各部门、业务线或分支机构负责人对本单位合规运营承担责任[18] - 全体工作人员对自身经营活动合规性承担责任[19] 合规人员配备 - 各业务部门、业务线、分支机构应配备合规管理人员[20] - 工作人员15人及以上的分支机构需重点关注合规[20] - 工作人员人数在15人以下的分支机构可按需配备专职或兼职合规管理人员[21] - 业务一线合规团队负责人或合规专员需由总部VP及以上、分支机构三级及以上人员担任[21] 合规管理机制 - 合规部门与其他内部控制部门建立信息共享机制[17] - 子公司每年需向公司合规总监及合规部门提交合规报告[24] - 公司每年对子公司合规管理情况进行考核[25] - 建立新产品、新业务评估与决策机制，合规部门发表合规审查意见[27] - 建立、实施信息隔离墙制度，控制内幕信息及未公开信息流动[29] - 合规总监负责组织建立和完善员工执业行为合规监测管理制度[30] - 成立反洗钱工作领导小组，下设反洗钱办公室在合规部门[31] 合规审查与档案 - 合规总监、公司合规部门对公司内部规章制度等进行合规审查并出具书面意见[27] - 公司按要求对下属各单位及其工作人员经营管理和执业行为合规性进行检查[33] - 合规档案至少保存10年，重大事项的合规档案至少保存30年[36] 合规人员要求 - 合规总监需从事证券、基金工作10年以上并通过合规管理人员胜任能力考试，或从事5年以上并通过法律职业资格考试，或在证券监管机构等任职5年以上[38] - 合规总监最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施[38] - 公司合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部人数比例不得低于1.5%，且不得少于5人[40] 合规人员薪酬与考核 - 合规总监工作称职，年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数，合规管理人员不得低于同级别人员平均水平[41] - 对兼职合规管理人员考核，合规总监或子公司合规负责人所占权重应超过50%[44][45] - 合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%[44][45] 合规问责 - 公司将对致使公司出现损失等行为的责任人按问责制度问责[46] - 合规问责导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例限制[46] - 合规总监对合规问责有建议权、知情权和检查权[46] - 违反办法的行为包括不履行合规责任等七类[46] - 各单位、岗位违规公司将对相关负责人问责[46] - 有效合规管理的单位和人员可免究责或从轻减轻处理[47] - 违反法规人员公司将按监管要求报送监管机构，严重犯罪移送司法机关[47] 其他 - 合规总监可组织制定办法实施细则或分类工作细则[49] - 办法由董事会授权合规总监负责解释[49]