国海证券股份有限公司子公司管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第四条 子公司应完善自身法人治理，健全内部控制，确保股 东会、董事会、监事会、经营层规范运作、科学决策。子公司未设股 东会、董事会和监事会的，其股东、董事和监事对应参照执行。子公 1 司未设监事会或监事、设审计委员会的，其审计委员会对应参照执行。 第五条 各子公司应按照法律法规、本制度和其公司章程的规 定，结合自身经营特点和环境条件，制订各项管理控制制度，以确保 符合法律法规要求及贯彻落实本制度。子公司同时控股其他公司的， 应当逐层建立对其下属子公司的管理控制制度，并接受国海证券的监 督。 第六条 本制度适用于国海证券及国海证券的子公司。国海证 券各部门，国海证券委派至各子公司的董事、监事和高级管理人员以 及各子公司对本制度的有效执行负责。 第七条 国海证券战略管理部是具体负责子公司股权管理事 务的部门。 第一章 总 则 第一条 为加强对国海证券股份有限公司（以下简称国海证券 或公司）子公司的管理，提高国海证券及子公司的规范运作水平，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和 ...