合规制度建设 - 公司制定合规管理制度防控风险保障经营[4] - 合规管理应遵循全面覆盖等四项原则[5] - 公司树立合规是基本准则等四项理念[5] 组织职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度等[8] - 经理层拟订合规管理基本制度并组织实施[9] - 合规管理委员会指导体系建设并汇报工作[9] - 首席合规官组织拟订合规管理基本制度等[10] - 合规管理部门负责组织协调和监督合规工作[10] - 各职能部门承担业务领域合规管理主体责任[10] - 全体员工应遵守合规规范并履行合规职责[13] 制度具体内容 - 各单位应明确合规管理总体目标、原则等内容[16] - 针对重点领域和高风险业务制定具体制度或专项指南[16] - 根据法规变化和合规风险事件修订完善业务规章制度并检查落实情况[16] - 重点领域包括公司治理、资产管理、投资管理等[18][19] - 关键环节合规管理涉及制度制定、经营决策等环节[22][23] - 重点人员合规管理涵盖管理人员、重要风险岗位人员等[24] 风险排查与审查 - 各部门定期排查合规风险，建立并更新风险识别清单[27] - 结合法规变化及时修订规章制度[28] - 公司及所属单位加强经营管理行为合规审查，嵌入流程[29] - 重大事项决策议案上会审议前履行合规审核流程[30] 报告与处理机制 - 发生合规风险事件原则上3个工作日内书面报告，重大重要风险事件立即报告[34] - 各单位底线红线等清单每年12月1日前上报合规管理部门[30] - 所属单位一年内三次及以上违反合规规范，负责人检查后5个工作日提交报告[30] 培训与评价 - 各单位结合法制宣传开展合规培训，合规管理为特定人员培训必修内容[32] - 公司及各单位定期开展合规管理体系有效性评价及专项评价[31] 其他机制 - 公司建立双线合规管理报告机制，确保及时掌握合规风险[31] - 公司相关职能部门调查处理违规问题，按情况移交[31] - 公司及各单位推进合规管理信息化建设，嵌入合规要求[32] - 各单位根据因素配备合规管理人员，部门加强业务指导[32] 制度实施 - 本制度由公司董事会负责解释，自发布之日起实施[39]