中信证券股份有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二五年十月 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 上市保荐书 声 明 本上市保荐书中，除非文义另有所指，有关术语的释义内容与《金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》一致。 第一节 本次证券发行基本情况 一、发行人基本情况 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完 整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，保荐人将依法赔偿投资者损失。 3-3-1 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | 第二节 ...