内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[11] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超30%属内幕信息[11] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[14] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 档案报送要求 - 公司及相关单位规定事项档案材料2个工作日内报送董事会办公室[17] - 完整内幕信息知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[19] - 上市公司重大事项向深交所报送内幕信息知情人员档案[16][21] - 公司重大事项制作进程备忘录报深交所备案，内幕信息披露后5个交易日内报送[22] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时报送知情人档案，有变化补充提交[23] - 内幕信息知情人档案及进程备忘录保存至少十年[23] - 公司内幕信息披露后5个交易日内将相关档案和备忘录报送深交所[23] 登记备案程序 - 内幕信息知情人登记备案程序包括知情人告知董秘等[23][24] 信息管理规定 - 全体董事等内幕信息知情人控制信息范围，不泄露或利用交易[26] - 公司提供未公开信息先签保密协议或承诺并登记[27] - 公司公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况，问题处理2个工作日内披露报送[30] - 内幕信息一事一记，不同事项知情人档案分别记录[36] 违规处理措施 - 知情人违规董事会可处分要求赔偿，涉嫌犯罪移交司法[38] - 证监会对违规知情人有监督管理措施[38] - 监管部门处分不影响公司对违规知情人处分[39] 接收方责任 - 接收方控制使用和知情人范围，相关人员为知情人有保密义务[43] - 接收方及知悉人员不得用未公开信息，除非已披露[43] - 接收方人员信息泄露立即通知公司[43] - 接收方违规致公司损失，公司要求赔偿追究责任，涉嫌犯罪移交司法[44] - 公司将接收方及知悉人员作为知情人登记备案[44]