内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 档案管理 - 公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[13] - 内幕信息事项应一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[1] - 内幕信息知情人档案应包含姓名、国籍等多类信息[17] 登记备案 - 公司董事会负责内幕信息知情人登记备案工作，董事长为主要责任人[2] - 公司行政管理部门人员接触内幕信息应做好登记工作[11] - 公司应在内幕信息依法公开披露后5个交易日内，报送相关内幕信息知情人档案及重大进程备忘录[19] - 专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项相关材料的时限为事项重要时点发生当日[16] - 公司发生重大资产重组、高比例送转股份等事项时，应报送内幕信息知情人档案信息[17] - 公司披露重大事项前，股票及其衍生品种交易异常波动，需报送相关内幕信息知情人档案[18] 信息流转与提供 - 公司对外报送涉及内幕信息的资料，须经董事会秘书审核同意并报董事长批准[16] - 内幕信息流转要履行必要审批程序，由主体负责人批准，董事会秘书审核同意[16] - 公司向大股东等提供未公开信息，需经董事秘书处备案并签署保密协议[21] 违规处罚与培训 - 内幕信息知情人违规行为包括不报、泄露等，处罚有责令改正、通报批评等[24] - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[26] 填报内容 - 填报知情人身份包括公司董事、高管等多种类型[1] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[1] - 可添加附页详细说明知情人获知的内幕信息内容[1] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[32] - 上市公司登记需填写登记人名字，汇总则保留原登记人姓名[32]