董事和高管职责与规范 - 董事和高管需按要求签署声明及承诺书并声明相关情况[4] - 应履行职责，高管需承诺及时报告重大事项[5] - 在授权范围内履职，避免利益冲突，不牟取不正当利益[7] - 与公司交易需报告并审议通过[7] - 不得利用职权谋私、谋取商机、自营同类业务[8] - 保护公司资产安全，区分公私支出[9] - 履行报告和信息披露义务，保证信息真实准确完整[11] - 做好未公开重大信息保密工作[11] 股份与交易规定 - 持有、控制公司5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 买卖本公司股票及衍生品需2个交易日内披露[19] - 违规6个月内买卖股票，董事会收回收益并披露[19] - 定期报告公告前特定时间内不得买卖股票[20] 任职资格与选举 - 职工人数300人以上，兼任高管及职工代表董事不超董事总数二分之一[23] - 董事、高管、董事会秘书候选人近36个月受处罚或谴责等不得被提名[23][24] - 候选人简历应包含相关工作及任职情况[25] 职务变动 - 董事辞任公司60日内完成补选[27] - 法定代表人辞任30日内确定新代表人[28] - 特定情形下公司30日内解除职务[29] - 解聘董事会秘书1个月内进行[29] - 原则上上市后或离职后3个月内聘任董事会秘书[30] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[30] 会议与决策 - 一名董事一次会议不得接受超2名董事委托[32] - 董事连续未出席会议需书面说明并披露[33] - 董事会审议财务资助关注相关情况[35] - 董事审议定期报告关注内容并解释波动[37][38] - 无法保证真实性等应投反对或弃权票并说明原因[38] 报告与监督 - 执行决议变化等情况董事及时报告董事会[39] - 独立董事发现违规报告并要求说明[39] - 董事发现媒体不符督促查明并披露[39] - 重大问题向交易所报告并披露[40] 董事长职责 - 推动内部制度制订，确保董事会依法工作[43] - 不超越职权，重大事项集体决策[43][44] - 督促决议执行，处理异常情况[44] - 接到重大事项报告要求秘书披露[44] 高级管理人员职责 - 执行决议特定情形向总经理或董事会报告[46] - 特定情形向董事会报告并提请披露[46] - 对定期报告签署确认意见，有异议说明原因[47][48] 其他人员职责 - 董事会秘书负责信息披露等职责[48] - 财务总监对财务事项负直接责任[49][50] 其他规定 - 配合上级主管部门询问和查办事宜[52] - 不得擅自安排亲属任职及提供贷款担保[52] - 关联关系向董事会披露[52][53] - 公司有权撤销未披露关联关系的安排[53] - 违反规定造成损失承担赔偿责任[54]