内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 重大事件界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 管理职责 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档和报送[3] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[3] 登记与备案 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 相关记录和档案至少保存10年[13] - 行政管理部门接触内幕信息需登记，重大事项制作备忘录[16] - 多种情形下向深交所报送文件并报备知情人档案[17] - 知情人告知证券部，证券部组织登记核实后报备公告[19] - 及时补充完善知情人登记表信息，证券部配合管理[21] 保密要求 - 内幕信息公开前控制知情范围，不得泄露[23] - 提供未公开信息应备案，签保密协议或获承诺[24] - 控股股东等筹划重大事项做好保密预案，签保密协议[24] 违规处理 - 知情人违规造成影响或损失，公司处罚或索赔，涉嫌犯罪移送司法[28] - 保荐人等擅自披露信息造成损失，公司保留追责权利[28] 教育培训 - 加强对知情人教育培训，制度由董事会制定解释[30] 报送要求 - 内幕信息一事一报，不同知情人名单分别报备[34] - 知情人是单位或自然人填写要求不同[35] - 填写内幕信息所处阶段[35] - 列明报送信息依据文件及条款[35] - 备忘录相关人员签名确认[37] 知情人义务 - 知情人学习相关法规和公司规章[40] - 知情人承诺履行保密义务，不进行内幕交易[40]