投资管理 - 投资评审小组根据项目情况由3 - 7人组成[5] - 公司对外投资决策经提出、初审、审核三阶段[8] - 总经理年初可拟定年度投资计划并提交审议[10] - 年度投资计划等调整需论证后履行审批程序[11] - 公司年末对长、短期投资全面检查[14] 财务管理 - 子公司每月向财务管理中心报送财务报表[15] - 财务管理中心负责对外投资资金和财务管理[7] 信息管理 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[18] - 公司对其他投资标的企业享有信息知情权[18] - 相关部门提供信息应真实准确完整并及时报送[19] - 未披露前知情人员有保密义务[20] 监督管理 - 审计部定期或不定期检查公司及子公司投资行为[22] - 检查内容包括岗位设置、授权审批等情况[22] - 发现内控薄弱环节应及时报告并纠正完善[22] 责任追究 - 特定行为致投资损失将立案调查并处分[23] - 董事长等擅自越权签协议造成损失应负赔偿责任[24] - 委派人员失当造成损失将追究责任[24] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过之日起实施[27] - 本制度由公司董事会负责修订与解释[28]