内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 档案报送要求 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[9] - 重大事项发生时向深交所报送相关知情人档案[10] - 重大事项变化及时补充提交知情人档案及进程备忘录[10] - 披露重大事项前股票异常波动报送知情人档案[10] - 股东等主体填写档案分阶段送达公司，不晚于信息公开披露时间[12] - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[13] 档案保存与自查 - 知情人档案及进程备忘录保存至少10年[15] - 报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[16] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送证监局、深交所并披露[16] - 股东等违规公司有权追究责任[21] - 知情人违规董事会视情节处分[21] - 中介人员违规公司可解除合同等并追责[21] - 知情人违规致重大损失犯罪移交司法机关[21] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过生效、修订亦同[24] - 制度由董事会负责修订和解释[24]