投融资制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司投融资行为[2] 投融资定义 - 投资包括固定资产、无形资产等，融资包括银行贷款等[3][4] 投融资原则 - 应围绕公司战略，聚焦主业，规模与实力相适应[4] 决策机构 - 股东会是投融资最高决策机构，董事会等有授权范围内决策权[6] 投资计划与备案 - 证券投资部制定《年度投资计划书》，报市国资委备案[7] 投资限制 - 列入负面清单禁止类项目不得投资，特别监管类需市国资委审核批准[9] 投资项目实施阶段 - 分立项、调研、决策三阶段[9] 投资项目跟踪 - 定期跟踪分析，必要时启动中止等机制[13] 投资后评价与审计 - 法务风控部开展项目投资后评价，审计部开展专项审计[15] 投资项目档案管理 - 实行一项一档，分纸质档和电子档存档[17] 对外投资收回与转让情况 - 依法收回包括经营期满等情况，转让包括有悖经营方向等情况[20] 子公司项目投资决策 - 分立项和决策阶段，需经多部门审批[23] 风险管理 - 建立投资全过程风险管理体系，强化前期评估和过程监控[25] 重大事项处理 - 涉及投资重大事项需履行内部审批、信息披露及报告市国资委[26] 对外合资合作投资项目管理 - 应派人参与监督，处置等需报市国资委审核[26] 融资计划与备案 - 财务部和证券投资部编制《年度融资计划》，经审批后报市国资委备案[27] 融资业务分工 - 证券投资部负责直接融资业务，财务部负责间接融资业务[30] 融资监督与评价 - 审计部对融资活动监督检查，投资项目后评价小组对直接融资项目后评价[30] 违规责任 - 违反制度造成国有资产损失等后果，追究公司及相关人员责任[32]