信息披露义务人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及潜在股东、实际控制人等[3] 定期报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[15] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[15] - 季度报告应在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[15] - 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间[15] 定期报告审议流程 - 内容需经公司董事会审议通过[17] - 财务信息需经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] 定期报告确认 - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[17] 信息文稿处理 - 公开信息披露的信息文稿均由董事会秘书撰稿或审核[11] 信息披露媒体 - 公司公开披露的信息指定在证券时报、上海证券交易所网站等证监会指定的法定信息披露媒体上公告[9] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况应及时披露[21][26] - 公司应在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[23] - 公司控股股东或实际控制人对重大事件有影响应书面告知公司并配合披露[23] - 公司变更名称、简称等应立即披露[26] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常，应了解因素并披露[26] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人股份情况变化应告知公司[26] 信息披露职责 - 公司董事、高级管理人员应保证定期和临时报告在规定期限内披露[28] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[30] 内部信息报告 - 信息披露义务人知悉内部重大信息后应及时向董事长或董事会秘书报告[30] - 控股子公司等应及时向董事会秘书报告相关事件并报送经负责人签字文件[32] 临时报告流程 - 董事会秘书组织编制临时报告，经董事长批准后报董事会，需审批的召开董事会审议，再由其报送证券交易所公告[32] 采访调研备案 - 公司相关人员接受特定对象采访和调研后，五个工作日内将书面记录报送上海证券交易所备案[34] 数据咨询要求 - 公司定期报告公告前，有关人员回答政府部门生产经营数据咨询需先咨询董事会秘书[35] 沟通要求 - 公司与特定对象沟通前要求其签署承诺书[36] 信息泄露处理 - 公司披露信息泄露应及时报告证券交易所和中国证监会[37] 财务信息管理 - 公司财务信息披露前执行相关制度确保真实准确、防止泄露[39] 文件资料归档 - 公司信息披露相关文件资料在信息刊登当日起两个工作日内归档，保存不少于十年[40] 责任与处分 - 公司董事等对信息披露负责，董事会根据情节给予处分[42] 制度施行 - 制度自董事会审议通过后施行，由董事会负责解释和修订[45]