独立董事任职资格 - 直接或间接持有公司1％以上股份或为前十名股东中自然人股东及其直系亲属不得担任[5] - 在直接或间接持有公司5％以上股份股东或前五名股东任职人员及其直系亲属不得担任[5] - 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪受处罚或司法机关刑事处罚不得被提名为候选人[7] - 最近三十六个月内受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得被提名为候选人[7] - 在公司连续任职独立董事已满六年，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为候选人[8] - 以会计专业人士身份被提名需有5年以上会计等专业全职工作经验[9] - 候选人原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提出候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，任期届满可连选连任，但连续任职不得超过六年[14] 独立董事补选与解除 - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[15][17] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[21] 独立董事履职要求 - 审计等委员会中，独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[21] - 每年现场工作时间应不少于15日[25] - 工作记录及公司提供资料应至少保存10年[26] - 专门会议应由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行，决议须全体过半数同意[28] - 行使特定职权应经全体独立董事过半数同意[20] - 关联交易等事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 应向年度股东会提交述职报告，最迟在发出年度股东会通知时披露[24] 公司对独立董事保障 - 应定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议，特定事项应经该会议审议[28] - 应保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[32] - 董事会审议重大复杂事项前可组织参与研究论证[32] - 应为其提供工作条件和人员支持[32] - 应及时发出董事会会议通知并提供资料[32] - 两名及以上独立董事可因会议材料问题书面提出延期[33] - 行使职权时相关人员应配合，否则可报告深交所[33] - 应承担聘请专业机构等所需费用[34] - 应给予与其职责相适应的津贴并披露[35] 规则制定与解释 - 规则由董事会拟定修订，经股东会通过后执行[38] - 规则解释权属于董事会[39]