募集资金协议与监管 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[6] - 支取金额超5000万元或募集资金净额20%需通知保荐人等[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议注销专户[7] 项目论证与置换 - 项目搁置超1年或投入未达计划50%应重新论证[10] - 以募集资金置换预先投入自筹资金应经董事会审议，6个月内实施[11] - 项目实施中自筹资金支付后可6个月内置换[11] 资金使用限制 - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[12] - 每12个月超募资金还贷或永久补充流动资金不超30%[15] - 现金管理产品期限不超12个月[16] 节余资金使用 - 节余资金低于项目净额10%需董事会审议，超10%需股东会审议[22] - 节余资金低于500万元或项目净额1%可豁免审议，年报披露[22] 资金用途变更与使用顺序 - 改变募集资金用途需董事会决议等并经股东会审议[19] - 项目实施主体或地点变更不视为改变用途[20] - 按补充缺口、临时补流、现金管理顺序使用超募资金[14] 检查与报告 - 内部审计部门每季度检查募集资金情况并报告[24] - 董事会2个交易日内向深交所报告并公告[24] - 董事会每半年核查募投项目进展并出具报告[24] - 募投项目资金差异超30%应调整计划并披露[25] 保荐人核查 - 保荐人等至少每半年现场核查募集资金情况[26] - 年度结束后出具专项核查报告并披露[26] 制度相关 - 本制度经股东会审议通过后生效，原制度废止[29] - 制度修改由董事会提案，股东会批准[29] - 制度由董事会负责解释[29] - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[29]