适用人员 - 制度适用于公司董事、高级管理人员和证券事务代表[2] 股份转让限制 - 上市交易之日起一年内董事和高管所持股份不得转让[6] - 董事和高管离职后半年内所持股份不得转让[6] - 董事和高管在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[7] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股票[7] - 持有公司股份5%以上股东买卖股票按6个月规定执行[8] 信息申报 - 新任董事和高管需在任职通过后两个交易日内申报个人信息[12] - 现任董事和高管信息变化或离任后两个交易日内申报信息[12] - 公司应按规定向深交所和中登深圳分公司申报董事和高管股份锁定等信息[13][14] 股份锁定与转让比例 - 上市已满一年公司的董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数；上市未满一年公司的董事和高管新增本公司股份按100%自动锁定[18] - 董事和高管所持本公司股份年内新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数；因权益分派导致股份增加可同比例增加[20] - 董事和高管在任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%；所持股份不超过一千股可一次全部转让[20] - 董事和高管离任后六个月内持有及新增公司股份全部锁定，到期后无限售条件股份全部自动解锁[21] 减持规定 - 董事和高管计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[22] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在规定的二个交易日内向证券交易所报告并公告[23] 违规处理 - 董事和高管违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回[8] - 董事和高管所持本公司股份被法院强制执行，应在收到通知后二个交易日内披露相关内容[23] - 董事和高管违反本制度，公司可给予警告、通报批评等处分，造成损失追究相应责任[25] - 董事和高管将股票买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入，董事会收回所得收益并披露[26] 制度实施 - 本制度由公司董事会审议通过后实施，修改和解释权归董事会[29][30]