内部控制制度 - 制定内部控制制度加强管理、保障战略实现[3] - 目标是保证经营合法合规、资产安全等[4] - 遵循全面性、重要性等原则[6] 组织架构与监督 - 股东会是最高权力机构，董事会负责重大决策[10] - 审计委员会监督董事会内控实施[9] - 设立全方位多层次内部监督体系[36] 风险管理 - 风险评估识别、分析风险并确定应对策略[15] - 建立健全全面风险管理体系[25] 制度管理 - 制定投资、绩效、信息披露等管理制度[33][34] - 审计部至少季度向审计委员会报告、年度提交内审报告[39] - 制度由董事会解释，审议通过后施行[43][44]