股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份，或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[6] - 中小股东指单独或合计持股未达5%，且不担任公司董事和高级管理人员的股东[6] 独立董事任职资格 - 聘任独立董事不得低于董事总人数的三分之一，至少包括一名会计专业人士[8] - 候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚或受交易所公开谴责等[10] - 过往任职因连续两次未出席董事会会议被提议解除职务未满12个月不得被提名[10] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人及其亲属不得担任[11] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[11] - 以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需在专业岗位有5年以上全职工作经验[13] - 连续任职时间不得超过6年，已满6年36个月内不得被提名为候选人[20] 独立董事提名与补选 - 董事会、单独或合计持股1%以上的股东可提出候选人[14] - 因特定情形比例不符或欠缺会计专业人士，60日内完成补选[20][21] 独立董事履职与解聘 - 连续两次未能亲自出席董事会会议，30日内提议召开股东会解除职务[24] - 行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[24] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[26] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[31] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[31] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[32] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[33] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[34] 会议资料与延期 - 专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料信息[38] - 公司保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[38] - 两名及以上独立董事书面要求延期提议，董事会应采纳[39] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构等所需费用[40] - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并披露[42] 制度相关 - 制度由董事会负责解释，修订需报股东会批准[43][45] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[46]