内幕信息知情人界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[6] 登记与报送要求 - 公司应在内幕信息依法公开披露前做好登记工作并记录信息[8] - 重大资产重组等事项向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案信息[11] - 重大事项除填知情人档案外还需制作重大事项进程备忘录[13] - 内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交知情人档案和备忘录[14] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案，期间有重大变化补充提交[14] 管理与责任 - 内幕信息知情人登记管理工作由董事会领导实施，董事长为主要责任人[2] - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息和披露内容[3] - 知情人需告知董事会秘书，秘书告知保密事项并控制传递范围[15] - 董事会秘书组织填写登记表并核实内容[15] - 内幕信息流转一般控制在所属公司范围内，流转需主要负责人批准[16] - 审计委员会负责监督内幕信息知情人登记情况[17] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露或利用信息交易[18] 保密与违规处理 - 控股股东等筹划重大事项前应做好保密预案并签保密协议[20] - 公司提供内幕信息前应确认签署保密协议或提醒承诺保密[21] - 发现内幕交易等违规，公司将处罚责任人，涉罪移送司法机关[19] - 违规情况及处理结果需在二个工作日内报送监管部门[19] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息造成损失，公司保留追责权利[20]