华工科技产业股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为规范管理华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现证券投资决策的科学 化、规范化，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资亦 须根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称证券投资业务，是指包括新股配售或者申购、证券回购、 股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。但下 列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配 ...