重大信息界定 - 重大交易部分交易金额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 关联交易与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需报告[13] - 重大诉讼或仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[15] - 公司及子公司变更名称等情形拟发生时应报告[16] - 公司及子公司出现重大亏损等重大风险情形应报告[18] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险[19] 股东相关 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需告知公司[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知公司[22] 报告流程 - 各部门及子公司在重大事件最先触及相关时点后及时预报重大信息[27] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成应报告原因并每隔三十日报告进展[28] - 信息报告义务人知悉重大信息第一时间向董事长报告并知会董事会秘书，24小时内递交书面文件[28] - 董事会秘书分析判断上报重大信息，如需披露按程序进行[29] 制度要求 - 公司实行重大信息实时报告制度，各部门、子公司出现重大情形及时报告[32] - 各部门、子公司及时、准确报送定期报告涉及内容资料[32] - 内部信息报告义务人制定内部信息报告制度并指定熟悉人员[32] - 各部门以负责人为信息报告联络人，子公司以财务等负责人为宜并报证券部门备案[33] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事长和董事会秘书[33] - 总经理及其他高管督促各部门和子公司做好重大信息收集等工作[33] - 董事、高管等人员在信息未公开前保密，不得内幕交易[33] - 董事会秘书定期或不定期对信息报告义务人沟通和培训[33] 责任追究 - 重大信息应上报未及时上报追究相关人员责任，导致信息披露违规有关人员承担责任[35] - 给公司造成严重影响或损失，可处分信息报告义务人并要求承担损害赔偿责任[35] - 未按制度履行信息报告义务包括不报告等情形[36] 制度说明 - 制度未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行，冲突时及时修订并报董事会审议[39] - 制度解释权属于公司董事会，于董事会审议批准之日起生效执行[40][41]