制度适用范围 - 制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司[4] 重大信息定义 - 重大信息包括需提交公司董事会审议的事项等[6] - 重大交易事项含购买或出售资产等[8] - 关联交易事项含购买原材料等[8] - 其它重大事件含变更募集资金投资项目等[10] 重大风险事项 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险[10] 报告义务人 - 内部信息报告义务人包括持有公司5%以上股份的其他股东等[3] - 持有公司5%以上股份的股东股份出现质押等情形应及时报告[13] 报告流程 - 重大事件最先触及拟提交董事会审议等任一时点后应向董事会秘书预报[15] - 重大事件涉及主要标的超过约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[15] - 重大信息报告人员需在知悉信息第一时间面谈或电话报告董事长和董事会秘书，并24小时内递交书面文件[17] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时向董事会汇报并按规定公开[11] 职责分工 - 董事会秘书和证券事务部门负责定期报告，各部门和下属公司及时提供资料[14] - 内部信息报告义务人制定报告制度，指定联络人并报证券主管部门备案[19] - 总经理及其他高管敦促各部门和子公司进行重大信息收集、整理和报告[16] 保密要求 - 董事、高管等在信息未公开前控制知情范围并严格保密[17] 培训与追责 - 董事会秘书定期或不定期对报告人员进行沟通和培训[18] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由报告人员担责[20] 制度生效 - 制度于董事会审议批准之日起生效执行，解释权归董事会[23][24]