合规管理适用范围与原则 - 合规管理办法适用于公司及其所属全资、控股及实际控制企业[2] - 合规管理工作应遵循坚持党的领导等原则[4] 合规管理组织架构 - 公司党委全面领导、统筹推进合规管理工作[7] - 公司董事会审议批准合规管理规划等[9] - 董事会下设审计与合规管理委员会[10] - 公司总经理批准合规管理年度计划[9] - 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任[11] - 法律合规部是合规管理综合部门[11] - 其他部门是合规管理专项部门[13] - 所属企业主要负责人是推进本企业法治建设第一责任人[13] 合规管理制度体系 - 公司应建立合规管理制度体系，包括手册等[17] 合规管理重点 - 合规管理重点领域包括市场交易等[24] - 合规管理重点环节包括制度制定等[29] - 重点人员合规管理涵盖管理人员等[32] 合规管理机制 - 公司建立合规管理联席会议机制，由总经理召集主持[34] - 合规管理联席会议分定期和临时会议，每年至少召开两次[33] 人员配备与职责 - 合规管理综合部门配备专职合规人员[14] - 全体员工应遵守合规管理要求[15] - 合规联络员需参加相关会议等[15] 风险识别与评估 - 企业每年至少开展一次系统风险识别评估工作[37] 风险报告 - 重大合规风险事件涉及金额1000万元以上需在三个工作日内书面报告[50] - 所属企业违规涉及金额不足1000万元但达上一年度经审计净利润绝对值10%，应参照重大合规风险事件报送[51] 合规审查与举报 - 合规审查是企业多项经营管理行为必经程序[43] - 合规举报可通过飞书平台或邮箱进行[47] 合规报告 - 合规报告分为合规管理年度报告和合规风险事件报告[49] 考核与评价 - 公司将合规管理情况纳入各部门、各企业负责人年终述职和年度综合考核评价[54] 风险应对与管理 - 企业建立定期合规风险识别评估机制，对风险分级分类管理[37] - 合规管理综合部门牵头汇总合规义务与风险清单，建立维护合规风险库[37] - 发生重大合规风险事件，企业应及时启动危机应对流程[52] 合规管理其他措施 - 公司主要负责人应履行法治建设第一责任人职责[56] - 公司应加强合规管理队伍建设[56] - 公司应建立分层分类合规培训机制[56] - 公司应通过多种方式培育合规文化[56] - 公司党组织成员等应带头推行合规理念[57] - 公司应加强合规管理信息化建设[59] - 公司制定发展规划应纳入合规管理体系建设[59] - 公司应加强合规档案管理[59] - 公司对合规管理有突出表现的组织和员工予以表彰奖励[61] - 公司对违规造成损失或不良影响的人员追究责任[61]