内部控制制度建设 - 董事会全面负责内部控制制度制定、实施和完善并定期检查评估[4] - 建立完整风险评估体系，对经营、财务等风险持续监控并控制[5] - 内部控制活动涵盖生产、研发销售等所有营运环节[5] 子公司与资金管理 - 督促控股子公司建立内部控制制度并多方面管理控制[7] - 建立募集资金管理制度，规范使用资金，不得用于特定投资[10] - 每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[11] 关联交易与担保 - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则，不得损害公司和股东利益[14] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限和审议程序[14] - 对外担保遵循合法等原则，除对子公司担保外要求对方反担保或互保[34][37] 投资与信息披露 - 重大投资遵循合法等原则，控制投资风险[23] - 进行证券投资等需制定严格决策程序、报告制度和监控措施[47] - 建立信息披露和重大信息内部报告制度，规范与投资者信息沟通[26] 审计与监督 - 设立审计部，对业务等监督检查，对董事会负责[30] - 审计部至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部控制评价报告[32][33] - 至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计或鉴证[36]