合规管理体系建设 - 办法适用于公司及各下属子公司，子公司需建立健全合规管理体系[2] - 合规管理应遵循坚持党的领导等原则[3] - 董事会推动完善合规管理体系，批准战略规划等[7] - 经理层拟定合规管理体系建设方案并组织实施[8] 合规管理职责分工 - 合规管理委员会统筹协调解决重大问题[9] - 法务审计部为牵头部门，负责多项工作[9] - 各部门是业务范围内合规管理责任主体[10] - 公司及子公司设首席合规官，全面负责工作[10] 人员配备与员工要求 - 牵头部门配专职人员，业务及职能部门设管理员[11] - 全体员工签合规承诺书，遵守行为准则[11] 制度体系构建与执行 - 构建分级分类合规管理制度体系[14] - 根据法规变化和管理缺陷修订完善制度并检查执行[14] 公司管控与业务合规 - 落实“三重一大”决策制度，开展风险评估等[15] - 合同管理树立审慎签约、诚信履约文化，重视审查[17] - 信息披露与舆情管理遵守上市监管规定[17] - 内幕信息管理建立报告制度和操作指引[17] - 关联交易建立健全制度，禁止不当或违规交易[17] - 对外担保经董事会或股东大会审议，控制风险并披露[17] - 市场交易完善制度，遵守法规，严禁虚假贸易[19] - 商业伙伴管理对重要和潜在风险伙伴尽职调查[19] 报告与风险处理 - 子公司每年12月底前报送年度合规管理报告[29] - 重大合规风险事件3日内形成专题报告上报[33] - 被国家机关处罚超50万元属重大风险事件[29] 其他合规措施 - 建立健全合规管理制度和审查机制[26] - 建立合规风险识别评估预警和应对机制[27] - 强化合规检查，建立违规问题整改机制[29] - 设立违规举报平台，对举报人保密和奖励[31] - 建立双重合规管理汇报机制[33] - 推进风险管理、内控和合规管理融合[34] - 合规管理纳入子公司年度考核[34] 规定与实施 - 规定不一致时以法律法规等为准[44] - 办法经董事会审议通过后自印发日起实施[44]