制度适用范围 - 制度适用于人福医药及下属相关公司及单位[2] 风险管理目标与原则 - 风险管理目标是保障总体战略目标，提升防范化解风险能力[3] - 风险管理与内部控制遵循六项原则[4][5] 基本要素与组织体系 - 有效风险管理与内部控制包括五项基本要素[5][7] - 各单位应建立健全管理组织体系和工作机制[9] 管理机构职责 - 董事会是最高决策机构[9] - 党委发挥领导作用[10] - 风险管理委员会履行日常管理职责[10] - 风险管理部是牵头部门[13] - 各单位各部门负责相应职能工作[14] 人员配备 - 下属重要境外机构指投资超1亿美元且实质经营[15] - 每5个经营管理主体至少配1名内控专职人员[15] - 每个经营管理主体至少配1名相关专职人员[15] 工作安排 - 每年开展重大风险评估，更新清单[17] - 各单位每年更新维护权限清单[22] - 各单位每年对内部控制体系有效性自我评价[22] - 年初各单位编写并报送工作计划[25] - 风险管理部制定计划经审批后上报[25] - 定期或不定期综合评估各单位工作情况[28] 制度实施 - 制度自发布日施行，由风险管理部解释、修订[31][32]