公司基本信息 - 公司于2001年12月3日批准设立，2002年1月开业，2019年7月5日在上海证券交易所上市[7][8][9] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[23] - 公司注册资本为人民币4,716,787,742元[13] - 公司股份总数为4,716,787,742股，全部为人民币普通股[33] 股权结构 - 玉溪红塔烟草(集团)有限责任公司认购股份275,000,000股，出资比例19.83%[33] - 云南省开发投资有限公司认购股份260,000,000股，出资比例18.75%[33] - 国家开发投资公司认购股份260,000,000股，出资比例18.75%[33] 股权管理规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[35] - 公司因特定情形收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[38] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司同一类别股份总数的25%[43] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[43] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超50%[49] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[54] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销[55] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关方起诉[58] - 持有公司5%以上股份的股东出现特定情形应在5个工作日内通知公司[63] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应自事实发生当日书面报告公司[63] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[74] - 股东会审议单一项目对外捐赠金额超过1000万元、一年内对外捐赠金额累计超过2000万元的事项[74] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[79] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可书面请求召开临时股东会[79][83][86] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[102] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[102] 董事会相关 - 董事会由13至15名董事组成，其中独立董事5人，职工董事1名[162] - 董事会审议公司一年内对外投资不高于最近一期经审计净资产30%的事项，超30%由股东会审议[168] - 董事会每年至少召开两次定期会议，定期会议由董事长召集，于会议召开10日前书面通知全体董事[172] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，做出决议须经全体董事过半数通过[174] 专门委员会 - 审计委员会成员为5名，独立董事过半数，至少1名独立董事从事会计工作5年以上[182] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[186] - 发展战略与ESG委员会负责研究公司发展战略、重大投资等并提供咨询建议，对ESG治理进行研究[190] - 提名及薪酬委员会负责拟定董事和高管选择标准和程序，对其人选及任职资格进行遴选、审核[192] - 风险控制委员会对合规和风险管理多方面审议并提意见，监督风险准备金[194] 高级管理人员 - 公司设总裁1名、副总裁若干、财务总监等多个职位[198] - 兼任总裁、副总裁等的董事不得超公司董事总数的1/2[198] - 高级管理人员聘任和解聘应履行法定程序并及时披露[199][200] 其他 - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新的法定代表人[16] - 公司章程于2017 - 2025年历经七次修订[2] - 公司党委每届任期一般为5年，公司纪委每届任期和公司党委相同[121] - 公司党组织工作经费纳入管理费用部分按上年度职工工资总额1%安排并纳入年度预算[127]