股份交易限制 - 持股5%以上股东买卖股票参照规定执行[6] - 董事、高管上市1年内、离职半年内不得转让股份[7] - 董事、高管年报、半年报公告前15日不得买卖股票[8] - 董事、高管季报、业绩预告等公告前5日不得买卖股票[8] 信息申报与备案 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日申报个人信息[9] - 董事、高管减持需15个交易日前报告备案，减持不超3个月[10] - 董事、高管买卖股份及衍生品2个交易日内向董事会报告[15] 股份锁定规则 - 上市满1年董事、高管新增无限售股75%自动锁定[12] - 上市未满1年董事、高管新增股份100%自动锁定[12] - 董事、高管任期内及届满后6个月每年转让不超25%[13] - 新增无限售股当年转让比例25%[14] 违规处理 - 董事、高管6个月内反向买卖，董事会收回收益[17] - 深交所视情节对违规董事、高管处分[20] - 证监会对违反《证券法》董事、高管处罚[20] 其他规定 - 公司对章程规定及非董高人员股份锁定向深交所申报[23] - 限售股满足条件可委托公司申请解除限售[23] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[25][26]