内部控制制度 江苏东方盛虹股份有限公司 内部控制制度 （2025年12月5日，经公司第九届董事会第三十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强江苏东方盛虹股份有限公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行 政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企 业内部控制基本规范》《江苏东方盛虹股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： 第四条 公司的内部控制主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部 监督。 第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科学决策， 公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制 文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第六条 公司人力资源部门应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授 权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断完善控制架构，并制定各层 级之间的控制程序，保证董 ...