减持限制 - 制度适用公司董事、高管及持股5%以上大股东股票变动管理[2] - 大股东因证券期货违法犯罪被立案调查等未满6个月不得减持[5] - 控股股东、实际控制人因公司证券期货违法犯罪等未满6个月不得减持[5] - 近3个经审计年度未现金分红或累计分红低于年均净利润30%，控股股东、实际控制人不得集中竞价和大宗交易减持[6] - 近20个交易日任一日股价低于每股净资产，控股股东、实际控制人不得集中竞价和大宗交易减持[6] - 大股东集中竞价减持，连续90日内不得超公司股份总数1%[7] - 大股东大宗交易减持，连续90日内不得超公司股份总数2%，受让方6个月内不得减持[7] - 大股东协议转让，单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%，受让方6个月内不得减持[7] 董事高管股份转让限制 - 董事、高管上市交易之日起1年内不得转让股份[10] - 董事、高管在公司年度报告公告前15日等期间不得买卖公司股票[10] - 董事、高管任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持本公司股份总数25%，所持股份不超1000股可一次全转让[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[12] 信息申报 - 新任董事、高管通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[15] - 已申报个人信息变化后和离任后，现任董事、高管均需在2个交易日内申报[15] 减持披露 - 大股东、董事、高管减持股份，应在首次卖出的15个交易日前报告并披露计划，每次披露减持时间区间不超3个月[16] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，均需在2个交易日内报告并公告[16] - 董事、高管股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[16] - 董事、高管股份变动（除派发股票股利和资本公积金转增），董事会办公室应在2个交易日内向交所报告并披露[17] 股份锁定 - 离任董事、高管申报个人信息后，中国结算上海分公司自申报离任日起6个月内锁定其股份，到期解锁无限售条件股份[21] 增持规则 - 拥有公司权益达30%但未达50%的，1年后每12个月内增持不超公司已发行股份的2%[23] - 股东增持前持股比例在30% - 50%之间，增持计划实施期限不超12个月且首次与后续增持比例合计不超2%[25] - 原定增持计划期限过半，实际增持数量或金额未过半或未达区间下限50%，应公告说明原因[25] - 持股比例50%以上股东通过集中竞价增持，累计增持达已发行股份2%当日起至公告日不得再增持[26] 增持披露 - 股东增持公告应含姓名、增持方式、增持前后股份数量及比例、后续增持计划等[24] - 增持计划实施期限自披露日起最长不超12个月，超6个月需说明理由[24] - 增持计划可能面临不确定性风险，需说明应对措施[25] - 公司按规定发布定期报告时，增持计划未完毕应披露实施情况[27] 违规处理 - 公司董事、高管违反规定买卖公司股票，公司记录并交证券监管机构处理，没收所得收益并处分[29] - 公司董事、高管转让股份违反制度，证监会责令购回违规减持股份并上缴差价等[29] - 公司董事、高管存在特定违规情形，证监会依《证券法》处罚，严重时采取市场禁入措施[29]