独立董事聘任 - 公司聘任3名独立董事，至少包括1名会计专业人士[6] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[6] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需5年以上会计等专业全职工作经验[8] - 担任独立董事需5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] 任职限制 - 直接或间接持股1％以上自然人股东及其亲属不得担任[10] - 在直接或间接持股5％以上股东或前五名股东任职人员及其亲属不得担任[10] - 独立董事候选人近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或受3次以上通报批评[12] 提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1％以上股东可提候选人[12] - 独立董事连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名[15][17] 补选规定 - 独立董事因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[17] - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[18] 委员会要求 - 董事会审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数[22] 履职相关 - 独立董事连续两次未亲自且不委托出席，董事会30日内提议股东会解职[24] - 独立董事履职记录及公司提供资料保存至少10年[27] - 公司保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[31] - 独立董事每年现场工作不少于15日[27] 职权行使 - 独立董事行使特别职权前三项需全体过半数同意[20] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[23] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持[25] - 两名以上认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[31] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和上交所报告[33] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[34] 津贴与报告 - 公司给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[35] - 年度股东会召开时，独立董事原则上应出席并提交年度述职报告[35] - 年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[36] 年度报告职责 - 年度报告审计期间，独立董事应与管理层沟通、考察，关注业绩预告等[36] - 履行年度报告职责应有书面记录，重要文件由当事人签字[37] - 关注年度报告董事会审议事项决策程序并审慎决策[39] - 签署年度报告书面确认意见，有异议应发表意见陈述理由[40] 主要股东定义 - 主要股东指持股百分之五以上或不足百分之五但有重大影响的股东[40]