制度适用范围 - 制度适用于公司境外发行证券及上市全过程，含申请、审核/备案及上市阶段[2] 合作要求 - 公司应要求合作的证券公司和证券服务机构遵守本制度[2] 合规责任 - 境外发行证券及上市应遵守相关法律，落实保密和档案管理责任[3] 资料提供规定 - 提供涉密等文件需报主管批准备案、履行程序、签保密协议[4][5] 违规处理 - 违反制度视情节整改，违法追究法律责任[9]