内幕信息定义 - 一年内重大资产买卖超资产总额30%等属内幕信息[5] - 5%以上股份股东或实控人持股变化属内幕信息[5] - 新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[8] 登记备案要求 - 重大事项应制作进程备忘录并签名确认[10] - 内幕信息知情人应配合登记备案并告知变更[10] - 重大事项应向深交所报备知情人档案[11] - 交易异常波动等情况应报备或补充报送档案[12][13] - 登记备案由董事会秘书负责，证券部执行[12] - 公司应保证登记档案完备、真实、准确[13] - 重大事项前或筹划中做好登记并披露[13] - 董事会负责，材料保存十年[13] 交易自查与处理 - 定期自查内幕信息知情人交易情况[15] - 发现问题核实追责并报送处理结果[15] 违规处罚 - 5%以上股份股东不得滥用权利获取信息[16] - 内幕信息泄露等将处罚赔偿[16] - 犯罪移交司法机关，处罚结果备案公告[17] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[19]