内部控制制度 北京合康新能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，依照《公司 法》《证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，审计委员 会对董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。 第二章 内部控制制度的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排: （一）公司层面; （二）公 ...