可转债发行 - 公司发行“中能转债”400万张，每张面值100元，募集资金4亿元，期限6年，2023年12月29日挂牌交易[8] 转股信息 - “中能转债”转股期间为2024年6月17日至2029年12月10日[9] - 可转债初始转股价格为6.42元/股，经调整后最新转股价格为5.50元/股[10] - 2024年5月24日，转股价格由6.42元/股调整为6.40元/股[12] - 2024年10月8日，转股价格由6.40元/股向下修正为5.50元/股[12] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[21] - 当日买进可转债当日可转股，新增股份转股后次一交易日上市流通[21] 赎回条款 - 有条件赎回条款触发条件：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%或未转股余额不足3000万元[13] - 2025年11月4日至11月24日，公司股票15个交易日收盘价不低于当期转股价格（5.50元/股）的130%（即7.15元/股），触发赎回条款[14] 赎回安排 - 2025年12月15日为最后转股日，收市后未转股的“中能转债”将按100.01元/张强制赎回，当期年利率0.80% [4] - 赎回登记日为2025年12月15日，赎回日为2025年12月16日[5][6] - 赎回资金到账日（中国结算账户）为2025年12月19日，投资者赎回资金到账日为2025年12月23日[6] - “中能转债”赎回价格为100.01元/张，当年票面利率0.80%[15] - 赎回对象为截至2025年12月15日收市后登记在册的全体“中能转债”持有人[16] - “中能转债”自2025年12月11日起停止交易，12月16日起停止转股，12月16日为赎回日[17] - 2025年12月19日发行人资金到账，12月23日投资者赎回资金到账[18] - 公司将在赎回结束后7个交易日内刊登赎回结果和摘牌公告[18] 股东交易 - 2025年5 - 11月陈添旭期初持有299,040张，全部卖出；CHEN MANHONG期初持有39,030张，全部卖出[19]