贵州百灵企业集团制药股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司（下称"公 司"、"本公司"）的风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及本公司《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资及其衍生品投资、 基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产 投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定的 其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资与衍生品 交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年 以 上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险 ...