内部控制制度制定与职责分工 - 公司制定内部控制制度以加强管理等[2] - 董事会负责内部控制制定、实施和完善[4] - 审计委员会监督内部控制建立与执行[5] - 经营管理层负责经营环节内部控制体系建立和执行[3] 公司架构与机制建设 - 公司建立科学职责分工和组织架构[6] - 建立风险评估机制分析风险[10] 内部控制活动措施 - 采取不相容职务分离等控制措施[12] - 制定重大事项议事规范和应急处理机制[13] 管理制度制定 - 制定财务管理制度强化会计工作规范[14] - 制定《年度绩效指标管理办法》明确绩效制度[14] 信息与沟通制度 - 建立内部信息传递和报告制度[17] 审计与监督 - 董事会审计委员会向董事会负责[19] - 内部审计机构向董事会及其审计委员会负责[19] - 制定《内部审计制度》明确管理内容[19] - 内部审计机构确定重点制定计划并实施[20] - 内部审计部门检查监督内部控制运行[20] - 公司定期自查内部控制制度[20] 评价与披露 - 内部控制评价报告由内部审计机构组织实施[20] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议并披露[21] - 会计师事务所出具非标准报告时董事会专项说明[22]