融资审批 - 单笔或累计金额占最近一期经审计净资产10%以下融资报总经理审批[6] - 单笔或累计金额占最近一期经审计净资产10%以上融资报董事会审批[6] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[13] - 担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[13] - 为资产负债率超70%的对象提供担保需董事会审议后提交股东会[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需董事会审议后提交股东会且三分之二以上股东表决通过[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需董事会审议后提交股东会[13] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[13] 其他规定 - 融资或担保合同签署7日内报送财务部登记备案[15] - 获批融资及对外担保30日内未签合同再办理需重新审批[17] - 融资及对外担保需履行信息披露义务，由董事会秘书负责[19] - 董事会或股东会批准的对外担保应披露[19] - 全体董事审核融资及对外担保，对违规损失担连带责任[21] - 越权审批造成损失公司追究法律责任[21] - 制度未尽事宜按相关规定执行并修订[23] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[23] - 制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[24]