中化岩土集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 目的和依据 为加强中化岩土集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》及《中 化岩土集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，结合本公司实际情况，修订本制度。 第二条 释义 本制度所称"内部控制"，是指以风险管理为导 向、以合规管理监督为重点，将风险管理和合规管理要求融入公 司制度、业务流程、部门职责、绩效考核、企业文化等各个方面， 由公司决策层、经营层和全体员工共同实施，贯穿公司经营活动 全过程的控制活动和管理方法。 第三条 适用范围 本制度适用于本公司及各级控股、实际控 制子公司的内部控制管理工作。子公司应依据本制度及公司要求， 建立健全其自身的内部控制体系。 — 1 — 第二章 目标与原则 第四条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度 ...