内部控制制度 - 董事会对内部控制制度制定和执行负责，审计与风险委员会监督[4] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 控制活动涵盖销售、采购、资金管理等营运环节[7] 专门管理制度 - 完善印章使用、预算管理等专门管理制度[8] - 对控股子公司管理控制包括委派人员、协调策略等[11] 关联交易控制 - 关联交易应遵循诚实信用等原则，制定《关联交易制度》[15] - 确定并更新关联方名单，审议时关联董事和股东回避表决[15][16] - 独立董事、审计与风险委员会至少每半年查阅关联方资金往来情况[16] 其他业务控制 - 对外担保遵循合法等原则，严格控制担保风险[19] - 募集资金使用遵循规范等原则，专户存储管理[25][27] - 重大投资遵循合法等原则，明确审批权限及审议程序[29] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露工作，建立重大信息内部保密制度[33][34] - 规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[35] 监督与检查 - 内部审计部门定期检查内部控制缺陷并提建议[37] - 制定内部控制自查制度和年度自查计划[37] 评价与报告 - 审议评估形成内部控制评价报告，披露内控评价报告等[38] - 注册会计师有异议时董事会做专项说明[38] 其他规定 - 内部控制执行情况作为绩效考核指标[38] - 制度由董事会负责解释，审议通过生效[42]