内幕信息知情人范围 - 全体员工、各部门、全资及控股子公司和参股公司适用登记制度[2] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人[6] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 档案管理 - 内幕知情人档案自记录起至少保存10年[12] - 重大事项公开披露后5个交易日内报送档案[12] - 档案应包含姓名、知悉时间等内容[16] 登记要求 - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[14] - 做好内幕信息流转环节知情人登记并汇总档案[14] - 重大事项按一事一记方式登记，涉及行政部门按规定登记[15] 处理流程 - 首次公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[17] - 对知情人交易行为自查处罚后2个工作日内报送结果[21] - 重大事项除填档案外还需制作备忘录[16] 知情人管控 - 将知情人范围控制到最小，不得泄露信息和买卖证券[19] - 对违规知情人视情节处罚，保留索赔权利[20] - 对犯罪行为移交司法机关处理[22] 制度相关 - 制度未尽事宜依照法律法规和章程执行[22] - 制度由董事会负责解释与修订，审议批准之日起生效[22]