独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得任职[8] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得任职[8] - 过往连续两次未亲自出席也不委托出席董事会会议被提议解除职务，未满12个月不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[11] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[11] - 在公司连续任职独立董事已满6年，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为候选人[16] - 独立董事连续任职时间不得超过六年[18] 独立董事选举与补选 - 董事会、审计委员会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[13] - 公司选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[18] - 因特定原因致独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[9] - 公司应自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选[19] 独立董事职责与履职 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[2][27] - 关联交易等部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 财务信息等部分事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 独立董事行使部分特别职权需取得全体独立董事的过半数同意[24] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人代为出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[24] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存十年[26] - 独立董事专门会议应审议特定事项，由过半数独立董事推举一人召集主持[30] 公司对独立董事的支持与管理 - 公司应为独立董事履职提供工作条件、人员支持和必要资源[32] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[32] - 董事会会议应提前通知独立董事，专门委员会会议提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[33] - 独立董事行使职权时，相关人员应配合，否则可向监管机构报告[35] - 独立董事聘请专业机构费用由公司承担[36] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制定、股东会通过并披露[37] - 公司可建立独立董事责任保险制度[38] - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[19] - 独立董事应向年度股东会提交述职报告，含履职多方面情况[37] 股东定义 - 主要股东指持股超5%或有重大影响的股东，中小股东指持股不足5%的非董高股东[39]