股份交易与转让 - 预计未来六个月内出售股份可能达或超公司股份总数5%以上，控股股东、实际控制人应在首次出售前两个交易日刊登提示性公告[12] - 未按规定刊登提示性公告，任意连续六个月内通过系统出售公司股份不得达或超公司股份总数的5%[12] - 控股股东、实际控制人及其关联方不得在公司年度报告、半年度报告前15日内买卖公司股份[11] - 控股股东、实际控制人及其关联方不得在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内买卖公司股份[11] - 控股股东、实际控制人转让公司控制权时应协调新老股东更换，确保董事会和管理层稳定过渡[11] - 拥有权益股份达已发行股份30%以上，一年后每十二个月内增持不超2%[19] - 拥有权益股份达已发行股份50%以上的股东及其一致行动人继续增持不影响公司上市地位[19] - 股东及其一致行动人每累计增持股份比例达已发行股份1%，应通知公司披露进展公告[18] - 增持股份比例达已发行股份2%等情况时，应通知公司披露增持结果公告和律师核查意见[21] - 持股50%以上的股东及其一致行动人累计增持2%时，至发布进展公告当日不得再增持[21] - 持股50%以上股东及其一致行动人增持完成后，公司需在三日内披露增持结果公告和律师核查意见[22] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份30%的股东及其一致行动人，一年后每十二个月内增持不超2%，股份锁定期为增持完成日起六个月[23] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份30%的股东及其一致行动人，一年后每十二个月内拟增持超2%，应按规定要约收购或申请豁免[23] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份50%的股东及其一致行动人，继续增持不影响上市地位，可直接申请办理股份转让和过户登记[23] 信息披露 - 控股股东、实际控制人应按要求如实填报并及时更新关联人档案信息库相关信息[12] - 控股股东、实际控制人应建立信息披露管理制度，明确重大信息范围、保密、报告和披露等事项[12] - 控股股东、实际控制人应严格按规定履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[11] - 持有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人在特定情况发生时需通知公司并配合信息披露[13] - 公司收购等信息披露前出现特定情形，相关股东或实际控制人应通知公司刊登提示性公告[14] - 控股股东、实际控制人对未公开重大信息应保密，不得提前泄露[15] 承诺事项 - 承诺人应将承诺事项告知公司并报送备案、披露，承诺应具体明确可操作[25] - 承诺事项应包含具体事项、履约方式等内容，有明确履约时限[26] - 承诺人变更承诺方案需股东会审议，独立董事会议发表意见，否则视同超期未履行[27] - 承诺人追加股份限售承诺，已解除限售股份需重新申请限售，未解除的累计到期后可申请解除[29][30] - 承诺人追加承诺履行完毕，可委托公司董事会办理解除限售手续[31] - 控股股东、实际控制人应遵守股份转让承诺，保持公司股权结构和经营稳定[30] 资金占用与担保 - 公司董事长是防范控股股东及关联方资金占用第一责任人，董事会秘书为执行人[32] - 财务部要加强财务过程控制，定期检查资金往来，杜绝非经营性资金占用[33] - 注册会计师审计时要对控股股东及其关联方占用资金进行专项审计并出具说明[33] - 公司不得为控股股东及关联方垫支费用、拆借资金等多种方式提供资金[34][35] - 公司与控股股东及关联方经营性资金往来要履行审批和披露义务，明确结算期限[36] - 全体董事应审慎控制对控股股东及其关联方担保债务风险[36] - 闲置资产给控股股东及关联方使用需履行程序，收取使用费[36] 资产侵占处理 - 发生控股股东及关联方侵占资产，董事会应要求其停止侵害、赔偿损失[37] - 董事会建立“占用即冻结”机制，发现占用应立即申请司法冻结股份[37] - 财务负责人发现占用两日内书面报告董事长并抄送董事会秘书[37] - 控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在期限到期后十五日内申请冻结股份变现偿还侵占资产[39] - 公司应严格控制“以股抵债”或“以资抵债”实施条件，抵偿资产须属同一业务体系[39] - 公司需聘请有资格中介机构对符合条件资产进行评估，以评估值或账面净值定价[39] - 独立董事需就以资抵债方案发表意见或聘请机构出报告[40] - 以资抵债方案需经股东会审议批准，利害关系人回避表决[40] - 发现董高协助侵占资产，董事会视情节处分责任人，提请罢免重大责任董事[40] - 公司或子公司违规致损失，除处分责任人还有权追究法律责任[40] 规范相关 - 本规范由公司董事会负责解释和修改[42] - 规范未尽事宜按国家法规和章程执行，不一致时按后者修改规范[43] - 本规范自公司董事会审议通过后实施[43]