信达证券股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交 的法律文件的有效性的说明 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）与中国国际金融股份有限公司 （以下简称"中金公司"）、东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）拟 由中金公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向公司全体 A 股 换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、公司（以下简称"本次 交易"）。 （五）公司独立董事专门会议已审议本次交易并发表了审核意见。 一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明 （一）公司与相关方就本次交易事宜进行磋商以及达成初步意向期间内，均 采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。 （二）公司及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过 程，进行内幕信息知情人登记，并制作《重大事项进程备忘录》，经相关人员签 字确认后向上海证券交易所进行了报送。 （三）2025 年 11 月 20 日，公司披露《信达证券股份有限公司关于筹划重 大资产重组的停牌公告》（公告编号：2025-043），公司股票自 2025 年 11 月 20 日开市 ...