适用范围 - 办法适用于公司及境内外各级控股和实际控制企业[2] 合规原则 - 合规管理遵循坚持党的领导等原则[4][5] 管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度等[8] - 经理层拟订合规管理体系规划等[9] - 合规管理负责人组织制订战略规划等[11] 管理部门 - 设立合规管理委员会统筹协调工作[10] - 风控合规中心为合规管理部门[12] 管理重点 - 加强市场交易等重点领域合规管理[16] - 加强制度制定等重点环节合规管理[18] - 加强对重点人员的合规管理[19] - 强化海外投资经营行为合规管理[20] 管理机制 - 建立健全合规管理制度[22] - 建立合规风险识别评估预警机制[22] - 建立完善合规审查机制[22] - 建立完善合规风险应对机制[22] - 建立违规问题整改机制[23] - 完善违规行为追责问责机制[23] - 完善合规管理体系有效性评价机制[24] - 建立合规管理考核评价机制[24]