中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 调整可转换公司债券募集资金投资项目 拟投入募集资金金额的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）为南京茂莱 光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"茂莱光学"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对茂莱光学调整可转换公司债券募集资金 投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 三、本次调整事项对公司的影响 上述募集资金已于 2025 年 11 月 27 日到位，公证天业会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（苏公 W〔2025〕 B081 号）。 公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后， 已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构中国国际金 融股份有限公司、存放募集资金的各商业银行分 ...