股权与融资 - 公司拟出售1,280,088股普通股，出售股东出售最高比例限制为4.99%或9.99%，公司无销售收益[49][68][63] - 第一私募配售2025年10月24日结束，可发行487,244股普通股；第二私募配售2025年10月29日结束，可发行755,560股普通股[10] - 第一配售代理认股权证可发行14,617股普通股；第二配售代理认股权证可发行22,667股普通股[10] - 2025年10月24日完成注册直接发行，发行243,622股普通股，净收益约250万美元，若私人认股权证全部行使，将获额外毛收益约530万美元[39] - 2025年10月29日完成定向增发，发行377,780股普通股，每股9美元；二次私募发行认股权证，可行使购买最多755,560股普通股，行权价8.75美元/股[40] - 2025年10月25日融资二期净收益约310万美元，若认股权证全部行使，将额外获约610万美元净收益[40] - 2025年6月11日与Lincoln Park达成最高1250万美元股权信贷额度协议，截至9月30日三个月出售341,224股普通股获净收益2943745美元，九个月出售422,380股获净收益3818631美元，10月1日至11月10日出售326,750股获净收益1434139美元[36] - 2025年10月1日至11月19日，通过2023年ATM机制出售291,085股普通股，净收益1,248,866美元[41] - 截至2025年11月19日，已发行普通股2,318,894股，假设认股权证全部行使，发行后将有3,598,982股[49] - 注册声明拟登记普通股最多为2500万股；截至2025年9月2日，已发行和流通普通股为4290.5339万股；公司章程授权发行最多2亿股普通股，面值每股0.001美元，最多1000万股优先股，面值每股0.001美元；截至2025年11月19日，已发行和流通普通股为231.8894万股，无优先股发行和流通[85][86] 股价与合规 - 2025年11月19日，公司普通股在纳斯达克最后报告售价为每股3.34美元[11] - 2025年11月25日，公司恢复符合纳斯达克最低出价价格要求，获准延期至2025年12月31日满足股东权益要求；公司认为需额外融资满足股东权益要求，但融资情况不确定[43][45] 业务与研发 - 公司是临床阶段基因治疗公司，开发基于基因疗法，肿瘤学平台利用ONCOPREX递送系统，可递送肿瘤抑制基因表达质粒[24] - 主要肿瘤药物候选药物REQORSA基因疗法最初用于治疗非小细胞肺癌和小细胞肺癌[25] - 2022年8月，公司与MD安德森癌症中心签订赞助研究协议[26] - Acclaim - 1研究中REQORSA推荐2期剂量为0.12mg/kg，是此前与Tarceva联用试验最高剂量两倍；2a期扩展部分预计招募约33名患者，2026年上半年完成首批19名患者招募，下半年进行中期分析；Acclaim - 1治疗组合获FDA快速通道指定[28][29] - 公司2024年8月决定停止Acclaim - 2试验新患者招募，该试验已无患者接受研究治疗[31] - Acclaim - 3研究2期扩展部分预计招募约50名患者，2026年上半年完成首批25名患者招募，下半年进行中期分析，REQORSA推荐2期剂量为0.12mg/kg；Acclaim - 3临床试验获FDA快速通道指定和孤儿药指定[32][33] - 公司计划在2025年底前向FDA提交关于IND启用研究的会议请求[34] 其他 - 2025年10月21日公司进行1:50的反向股票分割[38] - 截至2025年11月19日，普通股有174名登记股东[87] - 公司受《特拉华州一般公司法》第203条约束，禁止与“利益相关股东”进行“业务合并”交易三年，除非满足特定条件；若“业务合并”交易获董事会批准且在股东大会获至少66 - 2/3%非利益相关股东赞成票，则可进行；“利益相关股东”指拥有或曾在三年内拥有公司15%或更多流通投票证券的人[96][97][99] - 公司董事只能因正当理由并经至少66 - 2/3%投票权股东赞成票才能被罢免[100] - 股东行动须在股东大会进行，不得通过书面同意方式进行；特别股东大会只能由董事会主席、首席执行官或董事会召集[101] - 公司董事会有权指定和发行具有投票权或其他权利的优先股以阻止敌意收购；公司无累积投票制，少数股东难以获得董事会席位影响收购决策[105][106] - 公司普通股过户代理和登记机构是VStock Transfer, LLC[107] - 公司普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“GNPX”[108] - 公司2024年和2023年合并财务报表由WithumSmith+Brown, PC审计[112] - 公司将按要求向美国证券交易委员会（SEC）提交定期报告等信息，可在SEC网站和公司网站查看；公司将123号文档中所列已向SEC提交的文件纳入本招股说明书参考内容[116][123] - 本次证券发行相关费用总计估计为94745.53美元，其中SEC注册费为745.53美元[127] - 公司修订和重述公司章程和细则规定在DGCL允许最大范围内对董事和高级管理人员进行赔偿；公司与董事和高管签订赔偿协议，需为其在特定情况下费用和开支进行赔偿，但某些事项除外；赔偿协议规定在不违反法律最大范围内为被赔偿人预支费用，特定情况除外；公司有保险政策为其董事和高管某些责任提供保障[129][137][138][141] - 2022 - 2024年公司向科学顾问委员会主席和顾问发行多批次普通股和认股权证，如2024年3月14日向顾问发行600股普通股[142] - 公司未注册证券发行依赖《证券法》第4(a)(2)条规定的注册豁免[144] - 首次注册直接发行和私募配售的认股权证在发行后24个月到期，若行使时无有效注册声明，可进行无现金行使；二次注册直接发行和私募配售的认股权证在发行后24个月到期，若行使时无有效注册声明，可进行无现金行使[145][146] - 公司向配售代理发行配售代理认股权证，可购买第一批RD发行中最多14,617股普通股，每股行使价14.0125美元，第二批RD发行中最多22,667股普通股，每股行使价11.25美元；配售代理认股权证将于本注册声明生效日期起24个月和2030年10月23日两者较早之日到期[149] - 修订重述公司章程证书多份文件分别于2018年4月3日、2024年1月31日、2025年10月16日更新；修订重述公司章程细则多份文件分别于2018年4月3日、2023年10月18日、2025年3月29日修订；普通股股票证书格式文件参照2017年7月21日原提交的注册声明；多份认股权证协议分别于2016年11月3日、2018年7月27日、2020年4月24日等日期签署；公司2009年股权奖励计划参照2017年7月21日原提交的注册声明；公司2018年员工股票购买计划日期为2018年4月3日；公司修订重述外部董事薪酬政策于2024年6月18日通过；多份技术许可协议分别于1994年7月20日、2001年10月4日、2007年3月7日等日期签署[151][154] - 公司于2025年11月26日在德克萨斯州奥斯汀市授权签署注册声明修正案1号[166] - 公司在注册期间，若总证券发售美元价值不超注册金额，证券发售数量增减及价格偏离估计范围，且总体变化不超注册声明中最大总发售价格20%，可按规则424(b)向SEC提交招股说明书反映[158] - 2020 - 2023年公司签订多份证券购买协议、专利和技术许可协议及独家许可协议[155]