业务审批 - 开展金融衍生品交易业务，预计动用保证金和权利金上限等情况需董事会和股东会审议[6] - 开展金融衍生品交易业务，预计任一交易日最高合约价值等情况需董事会和股东会审议[6] 业务期限 - 未来十二个月内金融衍生品交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超已审议额度[7] 部门职责 - 财务部负责金融衍生品交易业务具体操作等[13][15] - 出口销售部等是外汇套期保值业务基础业务协作部门[14] - 财务部是利率衍生品交易业务基础业务协作部门[14] - 金融衍生品交易业务工作小组负责签署文件并跟踪市场变动[22][23] 风险控制 - 针对各类衍生品或不同交易对手设定止损限额[17] - 投资金融衍生品损益及浮动亏损达一定标准应上报披露[17] 信息披露 - 在定期报告中披露金融衍生品投资相关信息[17] 其他要求 - 参与交易人员遵守保密制度，业务操作环节相互独立[19] - 汇率和利率市场波动时，财务部分析并上报应对方案[20] - 业务出现重大风险时，各部门履行相应职责[20]