内部控制 - 制定内部控制制度加强管理、落实风控、保护投资者权益[3] - 内部控制基本要素有八项[5] - 涵盖销货及收款等业务环节[6] 子公司与关联交易 - 制定对子公司控制政策及程序并管理控制[10] - 关联交易遵循诚信原则并履行审批程序[13] - 确定关联方名单并及时更新[13] 资金与投资 - 募集资金使用遵循规范等原则[17] - 制定募集资金管理制度和使用审批程序[19] - 董事会加强对募集资金使用情况检查、监督[22] - 重大投资遵循合法原则，明确审批权限[22] 担保与披露 - 对外担保遵循合法原则，必要时聘中介评估风险[19] - 按上交所规则做好信息披露，指定董秘为联系人[25] 检查与报告 - 定期和不定期检查内控制度确保实施[27] - 内控管理部负责日常检查监督，资料保存不少于十年[28] - 重大事项作为内控检查监督计划必备事项[28] - 内控管理部向董事会提交工作报告[28] - 发现内控重大缺陷或风险向交易所报告并公告[30] - 董事会评价内控形成自我评估报告并决议[30] - 年报披露时披露内控自我评估报告及核实意见[31]